2024-06-14 09:53 点击次数:92
(原标题:总裁离任不到2周高管又变阵炒股杠杆软件下载 ,东莞证券9年IPO冲击路又增变数?)
本文来源:时代周报 作者:吕泽强
总裁离任不到两周时间,东莞证券再遇高管人事变动。
5月20日,东莞证券发布高级管理人员变更公告,新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书,新任张亦超为总裁助理;而合规总监、首席法务官郭小筠,以及此前代为履行财务总监、董秘职责的副总裁郜泽民均因工作调整,于5月18日离任,并均转任东莞证券高级顾问。
此前5月8日,东莞证券公告称,总裁潘海标因工作调动原因离任,由董事长陈照星代为履行总裁职务。
从2015年6月首次递交首发上市申请材料并获受理开始算起,东莞证券IPO的冲击路走了近9年时间。深交所官网显示,因财务资料过期,需补充提交新的资料,东莞证券在深交所主板上市审核状态于今年3月31日变更为“中止”。
关于东莞证券IPO进展和人事变动对IPO的影响,5月22日,东莞证券新任董秘罗贻芬回应时代周报记者称,“深交所那边有相关的规则指引,东莞证券IPO的保荐机构也是专业的,他们会按照专业的逻辑跟交易所做好沟通安排。”
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高管频变
据东莞证券公告与中证协信息,罗贻芬出生于1978年6月,籍贯湖北公安,研究生学历,硕士学位。其有较为丰富的审计和投行背景,最初进入证券市场便是在东莞证券任职,2006年离职,2007年加入中投证券(现中金财富),2009年又回到东莞证券。在东莞证券期间,罗贻芬历任受托资管部员工,内审合规部副总经理,稽核审计部副总经理(主持工作),场外市场业务部(原资本市场创新业务部)总经理,投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理。
近年来,监管严厉打击中介机构各类违法违规行为,督促中介机构提升执业质量,最大限度保护投资者合法权益。笔者认为,此次新“国九条”推动监管细化升级,建立中介机构“黑名单”制度将强化监管和处罚的震慑效应,推动中介机构主动压实责任。
国务院日前发布的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(新“国九条”)提出,严把发行上市准入关。接受中国证券报记者采访的专家认为,监管部门进一步完善发行上市制度、强化发行上市全链条责任、加大发行承销监管力度,IPO监管再加码,将筑牢上市公司高质量发展的“第一道防线”。
与罗贻芬同时履新的总裁助理张亦超,硕士研究生学历,曾任上海联合资信评估有限公司员工、上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级分析师、兴业证券固定收益事业总部副总经理、东莞证券债务融资总部总经理;现任东莞证券总裁助理兼债务融资总部总经理。
离任的副总裁郜泽民,具有监管和投行背景,不过其于1964年8月出生,现年将满60周岁。郜泽民曾任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会、内蒙古证券监督管理委员会;历任国信证券投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理,总裁助理。
同时离任的合规总监,兼首席法务官郭小筠,出生于1969年6月,曾任职于沈阳市第二十一中学,东北微电子研究所,深圳法制报社总编室,深圳市鹏基集团有限公司,深圳市鹏润实业有限公司,健康元药业集团股份,东莞勤上光电股份有限公司;2014年加入东莞证券,历任总裁助理,合规与风险管理部总经理,合规法务部总经理,首席风控官,首席法务官,法律事务部负责人、总经理,东证宏德董事长;现任中国证券业协会自律处分与内审委员会委员,东莞市金融消费权益保护协会监事长。
郜泽民与郭小筠均转任为东莞证券高级顾问。
此番高管人事调整,距离东莞证券原总裁离任不到两周时间。5月8日,东莞证券公告称,潘海标因工作调动原因离任东莞证券总裁职务,由董事长陈照星在董事会聘任新的总裁前代为履行总裁职务。
IPO又添变数
东莞证券今年进入了“多事之秋”。除了5月以来的高管变阵,还有此前2月前财务总监、董秘离任,3月底东莞证券IPO中止审核。
2月20日,东莞证券原副总裁、财务总监、董事会秘书李志方离任,由郜泽民代为履行财务总监和董事会秘书职务,公司信息披露事务负责人相应由李志方变更为郜泽民。
3月31日,深交所官网显示,东莞证券主板首发上市申请,因财务资料过期,需补充提交新的资料,审核状态变更为“中止”。
东莞证券的IPO之路波折不断。从首次递交首发上市申请材料并获受理开始算起,至今已近9年时间。
2015年6月,东莞证券首次递交招股书并获受理;2016年12月完成反馈意见的回复,并于2017年1月披露招股书预披露更新。2017年5月,因大股东锦龙股份(000712.SZ)原董事长杨志茂涉单位行贿案,东莞证券IPO中止审核。2021年2月,证监会恢复了东莞证券的IPO审核。2022年2月,东莞证券首发过会,但始终未拿到上市批文。
全面实行股票发行注册制启动后,深交所于2023年3月2日受理了东莞证券的IPO申请,当年9月27日,东莞证券更新了最新一版招股书。今年3月31日中止审核后,至今尚未见东莞证券的动作。
招股书财务信息过时效而中止审核是否与当时李志方的离任有关?罗贻芬回应称,深交所那边有相关的规则指引,东莞证券IPO的保荐机构也是专业的,他们会按照专业的逻辑跟交易所做好沟通安排。
罗贻芬对时代周报记者表示,IPO的具体进展情况有待在公司层面进行沟通,人事变动对IPO若有什么影响炒股杠杆软件下载 ,保荐机构将会与东莞证券充分沟通。
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